コモディティ先物取引委員会（CFTC）は、Dwight A. FosterとK.E.L. Enterprises, Inc.に対する訴訟を提起しました。
2023年6月28日にミシガンの東部地区裁判所に提出されたこの訴状によると、少なくとも2017年1月1日から現在に至るまで、被告は少なくとも45人の一般市民から1320万ドル以上を募り、FosterとKELが運営する商品プールに参加することを目的として、商品金利や外国為替取引（Forex）などの商品において、許可を受けていない契約参加者（ECPs）と外国為替先物契約を取引することを申し出ることで、数百万ドル規模の詐欺的な計画に関与していたと主張しています。
被告はプール参加者の資金を約束された取引とは異なる方法で横領し、被告自身の企業銀行口座に直接預け入れたため、プール参加者の資金すべてを横領しました。被告は後に参加した者の資金の少なくとも1010万ドルを、先に参加した者の名目の「利益」または「償還」として使用し、ポンジスキームの一環としています。
被告はその詐欺行為を隠すために、プール参加者に対して月次の偽の口座明細書を送付し、関連期間中には毎月利益が出ているように見せかけていました。
Fosterは、KELの代理人として、実際のプール参加者および潜在的な参加者に対して虚偽の誘いや偽の月次の口座明細書を出し、材料事実の不開示、例えば（1）被告は約束通りにプール参加者の資金を取引していないこと、（2）被告はプールの名前で法令遵守の商品取引所や登録済みの商品先物商人（FCM）、外国為替ディーラー（RFED）のいずれかに外国為替取引口座を開設していないこと、（3）被告はプール参加者の資金を横領し、今も横領し続けていること、（4）参加者に送付される毎月の「明細」は虚偽であり、Fosterによって作成されたもので実際の取引を反映していないこと、などを開示していませんでした。
CFTCの訴状は、被告が商品取引法（Act）の2(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、4k(2)、4m(1)、4o(1)(A)-(B)の規定に違反する行為があり、または行為しようとしていると主張しています。また、FosterはKELの違反行為に対して責任を負うべきであると述べられ、その結果、CFTCは民事金銭制裁と救済的な付帯措置の求め、取引および登録の禁止、返金、利得没収、取消し、判決後の利息、および裁判所が必要かつ適切と認めるその他の救済を含む。
