商品先物取引委員会（CFTC）は、イリノイ北地区裁判所が以前に発表された和解を承認し、Changpeng Zhao氏および彼の企業であるBinance Holdings Limited、Binance Holdings（IE）Limited、およびBinance（Services）Holdings Limitedに対する永久的差し止め命令、民事金銭制裁、および公正な救済に関する同意命令を出したことを発表しました。
この和解は、裁判所がZhao氏とBinanceが商品取引法（CEA）およびCFTC規制に違反したと認定し、Zhao氏個人に対して1億5000万ドルの民事金銭制裁を課し、Binanceに1億3500万ドルの違法な取引手数料を没収する命令を出し、さらにCFTCに13億5000万ドルの制裁金を支払うよう命じるものです。
この命令では、Zhao氏とBinanceにBinanceの改善されたコンプライアンスコントロールの存在、適用、効果に関する認証を行うことを義務付け、さらに過去の違反を禁じるとともに、それ以上の違反行為を永久的に禁じることを求めています。
また、この命令は、以前に発表されたとおり、Zhao氏の指示のもと、Binanceが積極的にアメリカ合衆国の顧客を勧誘し、量的取引企業を含む顧客がBinanceプラットフォーム上でデジタル資産デリバティブ取引を直接行うことを許可したという結論を下しています。Binanceは独自の利用規約に違反して、少なくとも2つの主要ブローカーがBinanceのKYC手続きの対象外である「サブアカウント」を開設することを許可し、米国の顧客が直接プラットフォーム上で取引することを可能にしました。
この命令はさらに、Zhao氏とBinanceが米国の規制要件を認識していたが無視し、プラットフォーム上での米国の顧客の存在を故意に隠していたことを示しています。また、Zhao氏や他のBinanceの幹部は、米国の法律違反を積極的に助長し、米国の顧客にコンプライアンスコントロールを逃れるよう指示していたとも述べています。
この命令に基づき、BinanceとZhao氏は、CFTCの訴状の提出後、CFTCの訴状で特定された量的取引企業をBinanceの改善されたオンボーディング基準を満たさないため、取引を停止したと認定しています。また、BinanceとZhao氏は、主要ブローカーによって開設されたサブアカウントを含む、すべての新規アカウントがすべてのKYCオンボーディング手続きを完了する必要があると認定しました。
この命令ではさらに、BinanceとZhao氏がBinanceが独立したメンバーを持つ取締役会、コンプライアンス委員会、および監査委員会を備えた企業ガバナンス構造を実施することを認定することを義務付けています。
また、裁判官Manish S. Shahによって出された別の命令は、Binanceの前最高コンプライアンス責任者であるSamuel LimがBinanceの違反行為を扶助し、米国外での活動によって故意に米国の法律を逃れようとしたため、150万ドルの民事金銭制裁金を支払うよう命じています。
