商品先物取引委員会（CFTC）は、FXおよびバイナリーオプション詐欺師パトリック・ウォンジーに対するデフォルト判決を求める申し立てを行った。
FXニュース・グループが確認したCFTCの申し立ては、被告に対する賠償、民事罰金、永久差し止めを求めている。
CFTCは裁判所に対し、ウォンジーに対しプール参加者への賠償を命じるよう要請している。 ここで、プール参加者の損失は、ほぼウォンジーの違反によって引き起こされました。 ウォンジーは合衆国法第7条に違反してプール参加者の資金を流用した。 § 6(b)(2)(A)および(C)。
賠償金は、犯罪者が不正行為によって不当に得た金額として定義されます。 ここで、ウォンジーはプール参加者から約2,700,431ドルを横領しました。
CFTCの申し立てによれば、この訴訟はウォンジーに対して多額の罰金を科すことを正当化するものである。なぜなら、ウォンジーは個人向け外国為替および商品オプション取引と称するものに関連して不正かつ詐欺的な行為に従事し、顧客の資金を流用し、顧客の同意を無視するなど、同法のいくつかの条項にわたって多数の違反を犯したからである。 CPOとしての規制責任。
したがって、CFTCは裁判所に対し、ウォンジーに対し、ウォンジーが流用したプール参加者の資金総額2,700,431ドルの3倍に相当する8,101,293ドルの罰金の支払いを命じるよう要請した。
この訴訟は 2023 年 9 月 26 日に起こされたことを思い出してください。
CFTCの訴状によると、ウォンジーは少なくとも2017年1月から2022年9月まで、個人でワン・ベル・アンド・アソシエイツとして事業を行っており、特に証拠金やレバレッジを利用した小売取引などを目的として、少なくとも50人の個人から最低340万ドルを不正に要求したと主張している。 CFTC規制の取引所内外での外貨取引とバイナリーオプション。
被告は、勧誘の中で、過去の取引の成功、将来の収益の可能性、支払いの頻度、および彼を通じた小売外国為替、デジタル資産、またはバイナリーオプションの取引に伴うリスクのなさなどを虚偽説明しました。 CFTCはさらに、ウォンジーがプール参加者の資金のうち少なくとも270万ドルを流用したと主張した。
さらに、CFTCは被告を、プール参加者の資金を自分の資金と混合したこと、商品プール運営者として登録されていないこと、要求通りに商品プールを設立・運営しなかったことで告発した。
したがって、被告は、第 2 条(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、4b(a)(2)(A) および (C)、4c に違反する行為および慣行に従事したとして告発されました。 (b)、同法の 4o(1)(A)-(B)、および 4m(1)、7 U.S.C. §§ 22(c)(2)(C)(iii)(I)(cc)、6b(a)(2)(A)、(C)、6c(b)、6o(1)(A)- (B)、6m(1)、および規則 5.2(b)(1)、(3)、4.20(a) および (c)、5.3(a)(2)(i)、5.4 および 32.4(a)、および (c)、17 C.F.R. § 5.2(b)(1)、(3)、4.20(a)、(c)、5.3(a)(2)(i)、5.4、32.4(a)、(c) (2022)。
