商品先物取引委員会（CFTC）は、リーガル・アセットLLC、タイラー・G・ギャラガー氏、リア・ドノソ氏に対して訴訟を起こした。
2023年9月27日にカリフォルニア中央地方裁判所に提出されたCFTCの訴状は、少なくとも2019年11月に始まり、少なくとも2022年10月まで継続し、リーガル・アセットLLC、タイラー・G・ギャラガー、リア・ドノソが計画に関与したと主張している。 貴金属の売買に関連して、カリフォルニア州中央地区およびカリフォルニア州の他の地域を含む米国全土の人々を詐欺すること。
該当期間中、Regal Assets は顧客に対し、個人退職金口座 (IRA)、401(k) プラン、および/または米国政府の貯蓄貯蓄プラン (TSP) を含む税金繰延退職金口座に資金を移管して貴重品を購入するよう勧誘しました。 Regal Assets から自主 IRA (SDIRA) を通じて金属を調達します。 リーガル・アセットはまた、退職金以外の資金を使用して貴金属を購入するための資金を顧客に募り、受け入れました。
被告は、顧客の資金をすべて本来の目的に使用するのではなく、120 人以上の顧客から提供された資金のうち 2,100 万ドル以上を流用しました。 その際、被告は、顧客の不正流用を隠蔽し、詐欺的計画を維持するために、顧客に対して故意にまたは無謀に不正な虚偽表示および不作為を行った。
CFTC は被告を以下の違反で告発している: 商品取引法 (「CEA」)、7 U.S.C. のセクション 6(c)(1) § 9(1)、および CFTC 規則 180.1(a)(1)-(3)、17 C.F.R. § 180.1(a)(1)-(3) (2022)、およびカリフォルニア州法人法第 29536 条。
ギャラガー、ドノソ、およびリーガル アセットのその他の役員、従業員、代理人の行為、虚偽表示、不作為、および失敗は、リーガル アセットとの雇用、代理店、またはオフィスの範囲内で発生しました。 したがって、Regal Assets は、CEA、7 U.S.C. のセクション 2(a)(1)(B) に従って、これらの行為および慣行のすべてに対して責任を負います。 § 2(a)(1)(B)、および CFTC 規則 1.2、17 C.F.R. § 1.2 (2022)。
当該期間中、ギャラガーはリーガル アセットの CEO、オーナー、およびプリンシパルを務めました。 これらの役割において、ギャラガーは直接的または間接的にリーガル・アセットを管理しており、本訴状で申し立てられているリーガル・アセットの行為を、直接的または間接的に、誠実に、または故意に誘発した行為はしていません。 したがって、ギャラガーは、CEA、7 U.S.C. のセクション 13(b) に従って、ここに記載されているリーガル アセットの行為に対して責任を負います。 §13c(b)。
CFTC は、民事上の金銭罰金、賠償金、およびデゴルジュマン、取り消し、判決前および判決後の利息を含むがこれらに限定されない補助的な救済を求めています。
