商品先物取引委員会（CFTC）は、ボイラー室として運営されていたロング・リーフ・トレーディング・グループの元最高経営責任者（CEO）兼創設者であるティモシー・M・エバンス氏に科す罰則案の概要を発表した。
2023年1月18日、規制当局はイリノイ北部地方裁判所にエバンスに対する不履行判決を求める申し立てを行った。
FXニュース・グループが入手した文書では、裁判所に対しデフォルト判決を下すよう求めている。
エヴァンスが訴状に記載された法律および規制の違反に責任があると認定する。
エヴァンスに対し、3,390,407ドルの賠償金、3,083,978ドルのデゴルジメント、および9,251,934ドルの民事罰金(CMP)の支払いを命じる。
エバンスに対し、(a) 商品利益に関連する実質的にあらゆる活動、すなわち「取引禁止」に従事することを禁止する。 (b) 登録を申請する、または被告による登録を要求する立場で行動する、すなわち「登録禁止」。 (c) 訴状に記載されている種類のさらなる違反行為。
エバンスに対するCFTCの告訴には、商品取引法および付随する規制に対する詐欺および登録関連のさまざまな違反に対する告発が含まれている。 エバンスの違反は、ロング・リーフ・トレーディング・グループ社が個人顧客に提供した、いわゆるオプション取引プログラムに起因する。ロング・リーフ・トレーディング・グループは、エバンスが2015年6月から2017年12月まで所有し、経営していた会社で、その後同氏は被告のジェームス・A・ドネルソンに売却した。
裁判所はこれに先立って、本件に出廷した被告であるロング・リーフ、ドネルソン、およびエヴァンスの在職中にロング・リーフで働いていた販売員ジェレミー・ルースに対して、賠償責任、賠償金および債務免除についての略式判決を下していた。
裁判所はまた、CFTC の申し立てに基づき、CMP とこれらの被告に対する差し止めによる救済も開始した。 ロング・リーフ氏、ドネルソン氏、ルース氏に対するCFTCの申し立てが解決されたため、裁判所は矛盾する判決が生じる可能性なしに、エバンス氏に対する不履行判決を下す可能性がある。
CFTCの訴状にある事実は、デフォルト判決の目的上真実であるとみなされるため、他の被告に対するのと同じ理由でエバンスに対する責任を確立する。 エヴァンスは、意図的にロングリーフを計画の首謀者として誘導したため、ロングリーフによる法および規則の違反に対する「支配者」として責任を負っている。
したがって、CFTCは裁判所に対し、エバンスに対するデフォルト判決を下すよう要請する。
