商品先物取引委員会（CFTC）は、ロジスタ・アドバイザーズLLCとその最高経営責任者アンドリュー・ハリス・セロッタ氏に対する訴状を修正した。
修正された訴状は2023年11月28日にイリノイ州北部地方裁判所に提出された。
修正された訴状は、少なくとも2020年1月かその頃から少なくとも2020年4月かその頃まで、ロジスタがヘッドトレーダーでプリンシパル兼最高経営責任者のセロッタを通じて活動し、不正行為や欺瞞的な行為や慣行に関与したと主張している。 天然ガス先物市場と原油先物市場を取引すると同時に、登録された事業体に対して先物契約の注文と取引を行います。
執行前にキャンセルする目的で数百件の注文を行うことにより、被告は、他の市場参加者を騙してより高い入札またはより低い入札を入力させることを目的とした、売買の関心が高まるという誤ったシグナルを意図的または無謀に送信し、被告が反対側で注文を執行できるようにした。 オーダーブックを有利な価格で提供します。
テキサス州ヒューストンのエネルギー取引会社ロジスタが米国商品取引法第7条に違反したのはこれが初めてではない。 §§ 1–26、および委員会規則、17 C.F.R. 点 1–190 (2022)。
2017年9月29日、CFTCはロジスタに対して行政手続きを開始し、ロジスタが2013年と2014年の数カ月間、原油先物取引を行う従業員に対して不適切なトレーニング、指示、監督を行っていたと認定する命令を出した。
これらの欠陥により、当該従業員は外国先物取引所での取引中に、一般に「なりすまし」として知られる破壊的な取引行為、つまり約定前に入札やオファーをキャンセルする目的で入札やオファーを行う行為を繰り返し行った。 同委員会はさらに、取引所のコンプライアンス部門がトレーダーの違法行為を発見した後、ロジスタが取引所の問い合わせに正確に回答できるようにするための適切な調査を監督する義務をロジスタが履行しなかったことを認定した。
とりわけ、2017年の命令は、ロジスタに対して、規則166.3、17 C.F.R.に違反して、商品利息口座の従業員および役員による商品金利口座の取り扱いおよび委員会登録者としてのロジスタの事業に関連するその他の活動を熱心に監督しないことをやめるよう要求した。 § 166.3 (2022)。
関連期間中、被告は、取引相手やその他の市場参加者に不利益を与え、なりすましや詐欺的な取引を伴うスキームから数十万ドルの利益を不当に得ました。
この行為を通じて、被告は、本法および規制、特に第 4c(a)(5)(C) および 6(c) 項に違反する詐欺的および操作的な行為および慣行に関与した、関与している、または関与しようとしている（ 1) 法律、7 U.S.C. §§ 6c(a)(5)(C)、9(1)、および規則 180.1(a)(1) および (3)、17 C.F.R. § 180.1(a)(1)、(3) (2022)。
ロジスタはまた、セロッタがなりすましや操作的・欺瞞的な取引行為に関与することを防止するための適切な監督を提供できなかった。 この行為を通じて、被告は、C.F.R.規則第 17 号第 166.3 号の違反に関与した、関与している、または関与しようとしている。 § 166.3 (2022)、およびさらなる監督不履行に対する 2017 年命令の差し止め命令。
委員会は、民事上の金銭罰金と、取引および登録の禁止、デゴルジュマン、判決前および判決後の利息、および裁判所が必要かつ適切と判断するその他の救済を含むがこれらに限定されない救済的な補助的救済を求めています。
本法廷によって拘束され命令されない限り、被告は、本訴状で主張されている行為および行為、および同様の行為および行為に従事し続ける可能性があります。
