商品先物取引委員会（CFTC）は本日、ニューヨーク東部地区連邦地方裁判所がニューヨーク州ブルックリンの元居住者マーク・A・ラムキシュン氏に対する最終判決命令を下したと発表した。
この命令は、CFTCが1月9日に起こしたラムキシュン氏に対する訴訟を解決するもので、同氏がコモディティプールと称する投資を不正に勧誘し、プール参加者の資金を流用した責任があると認定した。
裁判所の債務不履行判決と永久差し止め命令は、ラムキシュン氏に対し商品取引法（CEA）に違反する行為を禁止し、賠償金107万6,758ドルと民事罰金156万6,977.07ドルの支払いを命じた。 裁判所が課した罰則は、CFTCが求めた罰則と一致しています。
この命令はまた、ラムキシュン氏のCFTCへの登録と、登録された企業の取引を永久に禁止するものとなっている。
この命令を出すにあたり、裁判所は、ラムキシュンが未登録の商品プール運営者として活動し、レオ・グロウルLLCと呼ばれる商品プールとされるものへの投資として総額約169万ドルを送金するよう米国内の個人を不正に誘導したと認定した。
裁判所はさらに、プール参加者資金の勧誘中および受領後、ラムキシュンが故意に詐欺的かつ重大な虚偽表示を行い、それらの資金の使用およびプール参加者が得たとされる利益に関する重要な事実を省略したことを認定した。
彼はまた、ラムキシュン氏の取引が実際に55万ドルを超える純取引損失をもたらしたとき、自身の取引に基づいて一貫した利益と口座価値の増加を示す不正な口座明細書をでっち上げ、プール参加者に配布した。
裁判所はまた、ラムキシュンがプール参加者の資金の半分未満を取引に使用し、最終的に資金のかなりの部分を個人的な支出に流用したり、他の参加者から提供された資金を使用してプール参加者にポンジタイプの支払いを行ったりしたと認定した。
さらに裁判所は、ラムキシュン氏が自分とは別個の組織としてプールを運営することに失敗し、CFTCの規制に違反して個人資金とプール参加者の資金を混同したと認定した。
