商品先物取引委員会（CFTC）は、カリフォルニア州のシャリーフ・デオナ・マクドウェルに対する、商品先物契約オプションに関する詐欺および商品取引アドバイザー（CTA）としての登録怠慢に関する告発を、同時に提起し和解する命令を本日発行しました。
この命令によれば、マクドウェルは2,376,509.96ドルの賠償金と同額の民事金銭制裁金を支払うことが求められています。CFTCはまた、CEA（商品取引法）およびCFTCの規制のさらなる違反を差し控え、永久的な登録および取引禁止を課しました。
この命令では、2018年10月から2022年3月まで、マクドウェルは、設立した会社であるPresidential Investments LLCを通じて、商品先物契約および商品先物契約オプションの取引を行うことを名目として、少なくとも29人または法人から2百万ドル以上を誘引し、受け取り、その後これらの資金を個人的な用途に流用するという詐欺スキームに従事しました。
クライアントの代わりに商品先物契約および商品先物契約オプションの裁量的な取引を行うことを主張することで、マクドウェルはCEAによって要求されるように、CFTCへの登録または登録免除なしにCTAとして行動しました。
さらに、潜在的および既存のクライアントとの電話、テキストメッセージ、およびメールのコミュニケーションで、マクドウェルはクライアント資金の使用とクライアントが主張された利益に関して故意に実質的な虚偽の陳述を行い、または重要な事実を省略しました。その中には、マクドウェルがPresidential Investmentsに送金された資金を、クライアントの代わりにオプションおよび先物契約の取引に使用したとクライアントに伝えたものが含まれます。
これらの陳述とは裏腹に、マクドウェルはクライアントの代わりにいかなる取引も行っておらず、代わりにクライアント資金を直接の個人的な利益のために故意に流用していました。その詐欺的なスキームを隠蔽し、継続させるために、マクドウェルはクライアントに対して、架空の取引確認およびアップデートを発行し、これにより自身の架空の取引活動から得たとされる利益を偽って報告しました。
2022年11月30日、マクドウェルは関連する刑事事件でカリフォルニア中部地区連邦地方裁判所で有罪を認めました。彼女の判決は2023年6月30日に予定されています。
