商品先物取引委員会（CFTC）は、オレゴン地区連邦地裁がErik J. Hassおよび彼の会社Simply Gains, Inc.に対して恒久的な差し止め命令、金銭制裁、および公正な救済に関する同意命令を発表しました。
この命令により、CFTCは2020年6月9日に提起した訴訟を解決し、被告が不正に数百万ドルを知らず知らずの顧客から誘致し、小売りのレバレッジ取引、証拠金取引、または出資外国為替取引（外国為替）のために必要な登録を怠ったと主張していました。
この命令は、Hassが平行して提起された刑事訴訟で有罪を認め、不法な外国為替スキームの被害者に全額の損害賠償を支払うよう命じられたことに続いており、被告に追加で83万ドルの民事罰金の支払いを求めています。
また、この命令は、被告に将来の金利取引や期物取引を禁止し、CFTCに登録することを禁止し、訴状で主張されたCEAの違反行為に従事することを禁止することをさらに規定しています。
裁判所の命令は、2013年3月から2019年2月までの間に、被告が少なくとも21人から少なくとも210万ドルを誘致し、外国為替商品プール事業の資金を提供したことを認めています。預け入れ者が預金した資金の20%以上を失うことはないという保証にもかかわらず、被告は外国為替取引で100万ドル以上を失い、Hassの住宅ローン、クレジットカードの借金、カリブ海クルーズに少なくとも41.5万ドルを横領しました。
さらに、この命令は、被告がHassの経験、専門知識、投資履歴についての誤解をもたせ、限られた下落リスクで将来の収益性を約束しながら、将来のプール参加者を不正に誘致したと認定しています。これによると、横領や利益を上げられていない外国為替取引を隠すため、被告は虚偽の口座明細をプール参加者に送付して利益を示唆していたとされています。
