商品先物取引委員会（CFTC）は、本日、CFTCに登録されたニューヨーク拠点の商品先物取引アドバイザー（CTA）および商品プールオペレーター（CPO）であるBBL Commodities LPに対する告発および和解に関する命令を同時に発行しました。
この命令によれば、BBLは、従業員が妨害取引を行っていないかを検知するための十分な監督システムを確立および実施しなかったと認定されています。
また、この命令では、少なくとも2017年12月から現在まで、BBLは潜在的な妨害取引に関して十分な監督システムを維持していなかったとしています。その結果、BBLは2017年12月29日にICE Futures Europe（CFTCに登録された外国取引所）でのGasoil先物カレンダースプレッドの取引を行い、この取引がBBLの実行ブローカーによる不正行為の解決と関連してICE Futures Europeによって妨害的で無謀で混乱を招くものと判断されました。
命令に詳細に記載されているように、BBLの方針および手順は潜在的な妨害取引に具体的に対処しておらず、BBLは従業員による妨害取引の検出および妨害取引を抑止するための書面化された方針や手順、または取引戦略の実施を指示する書面化された方針や手順を持っていませんでした。
また、BBLの書面化された方針および手順は、BBLの注文の潜在的な妨害的影響を評価するためのガイダンスを提供せず、注文を出す前に流動性を評価する方法、決済期間中の適切または不適切な取引の説明、およびBBLの注文の潜在的な妨害的影響を軽減する方法についてBBLスタッフにガイダンスを提供しませんでした。
BBLは年次トレーニングも実施していましたが、そのトレーニングはBBLの従業員に対して潜在的な妨害取引に関する十分なガイダンスを提供しませんでした。
これらの監督の不備の結果として、2017年12月27日にBBLはBBLの実行ブローカーに対して2017年12月29日の決済期間の最後の数分に執行される大口の注文を出し、2018年12月28日にその注文サイズを増やすことを決定しましたが、BBLの取引の潜在的な妨害的影響を十分に考慮せずに行われました。
CFTCの命令によれば、BBLは40万ドルの民事金銭制裁を支払うことを義務付けられており、告発された監督の違反を中止するよう求められています。
