商品先物取引委員会（CFTC）は本日、カリフォルニア中央地区連邦地方裁判所が、マネックス・デポジット・カンパニー、マネックス・クレジット・カンパニー、ニューポート・サービス・コーポレーションおよびそれらの所有者に対する恒久的な差し止め命令、金銭的制裁、および衡平法上の救済を求める同意命令を出したと発表した。 ルイ・カラビニとマイケル・カラビニ。
この命令では、被告に対し、顧客への賠償金3,300万ドルと民事罰金500万ドルの支払いが求められている。 この命令はさらに、被告がヘッジ目的でない限り、規制された市場で先物またはオプションを取引することを禁じている。 また、被告に対し、いかなる立場においてもCFTCへの登録を10年間禁止し、取引所外レバレッジ小売商品取引や詐欺行為への関与を永久に禁止する。
この命令は、被告らが一般企業として活動しながら、数千人の顧客に対して違法な取引所外レバレッジ小売商品取引を実行し、広範な詐欺的販売勧誘に関与したとして、2017年9月6日に被告らに対して提起されたCFTC訴訟を解決するものである。 。
この命令は、第9巡回区への2件の上告、被告に対する仮差止命令の申し立て、違法な小売商品取引の募集と実行に関連する容疑でCFTCに有利な略式判決を与える命令を含む、実質的な訴訟を経て出されたものである。 また、被告がレバレッジを利用した小売商品取引に従事することを禁止する永久差し止め命令も課した。
命令文に記載されているように、被告らは2011年7月16日から2021年8月31日までの間、マネックス証券の代理のもと、顧客が貴金属の価格変動を推測できる「アトラス」として知られる小売店頭取引プラットフォームを運営していた。 あらゆる取引の相手方として。 関連期間中、被告らは個人顧客と数千件のレバレッジ取引を実行したが、裁判所が以前の命令で認定したように、そのすべては規制された取引所で実行する必要があったが、実行されていなかった。
この命令はまた、これらの取引の大部分がマネックス証券の顧客と顧客勧誘における詐欺行為に関与した被告に損失をもたらしたと認定した。 具体的には、マネックス証券は経済の不確実性に対するヘッジとしての貴金属の重要性を宣伝しました。 マネックス証券の勧誘は利益を強調し、貴金属は「顕著な価格上昇」と「顕著な利益の可能性」をもたらすと主張した。
マネックス証券は、注文に応じて「30～40％の純利益」「年率20％以上の収益率」「無限の上昇の可能性」の可能性を説明してレバレッジ取引を売り込むよう営業担当者を訓練した。 マネックス証券はまた、販売を行うために顧客の信頼を得るために営業担当者を訓練しました。 さらに、マネックス証券は、手数料やボーナスを増額して顧客をレバレッジ取引に誘導するよう営業スタッフを奨励していたことが命令書で判明した。
命令によれば、マネックスは顧客の大部分が損失を被ったことを明らかにしなかった。 その結果、貴金属のレバレッジ取引の収益性に関するマネックス証券の主張は誤解を招くものでした。 さらに、そのような取引で利益を期待していたマネックス証券の顧客は、逆に損失を被ったことが命令書で判明した。 この命令はさらに、ルイ・カラビニとマイケル・カラビニがマネックス証券を支配しており、その違法行為の責任があると認定した。
CFTCは、被害者への資金返済を求める命令は、犯罪者が十分な資金や資産を持っていない可能性があるため、損失を取り戻せない可能性があると警告している。
