Goldman Sachs & Co, LLCは、Cboe BZX Exchangeとの和解の一環として、12万5千ドルの罰金を支払うことに同意しました。
2018年10月から2021年2月23日までの期間、Goldmanは、システムロジックの問題により、特定の「as-of」ポジションとそのポジションの有効日付のLOPR報告に影響を与える形で、約17,600のポジションを約23,500回にわたり誤った有効日で報告しました。同じオプションシリーズの同じ日に複数の「as-of」ポジションを受け取ったためです。
2019年9月25日から2020年5月10日までの期間、Goldmanは、一部のシンボルでのオプション参照データの送信に影響を与える技術処理の問題により、最大約41,000回のインスタンスで約2,200のポジションを報告しなかった。
これらの行為と慣習は、Exchange Rule 18.10(a)の違反であり、GoldmanがLOPRに対する報告義務の一部を報告しなかったか、または正確に報告しなかったことを意味しています。
2018年10月から2021年2月23日までの期間、Goldmanは、LOPR報告の義務を防ぎ、検出するために合理的に設計された書面による監督手続（WSPs）および監督システムを確立、維持、強制することに失敗しました。具体的には、Firmは有効日の報告に関する合理的なWSPsと監督レビューシステムを持っておらず、これが失敗しました。
FirmはFINRAのLOPRレポートカードをレビューしており、誤った有効日が例外として表示されていましたが、Firmのレビューは例外の量と異常に焦点を当て、誤った有効日の報告を特定するためには設計されていませんでした。
これらの行為と慣習は、Exchange Rule 5.1の違反であり、GoldmanがFirmのLOPR報告の義務の違反を防ぎ、検出するために合理的に設計されたWSPsおよび監督システムを確立、維持、強制しなかったことを意味しています。
Goldman Sachsは、特にLOPRコンプライアンスに関連する適切な懲戒歴を持っています。2017年7月17日に、FirmはLOPR報告の違反と関連する監督の不備について、公然と認め、250万ドルの罰金とLOPR報告の違反および関連する監督の不備に対処するための誓約に同意しました。具体的には、FirmはLOPRに外国関連会社の118の口座に保持されているオプションポジションを何十万回も報告せず、無効または欠落している住所フィールドでオプションポジションを不正確に報告し、Cboe BZX Rule 18.10の違反で約25,500回にわたり約25,500のポジションの誤った有効日を報告しました。
上記の違反行為およびFirmの過去の関連する懲戒歴を考慮し、Firmは調停と12万5千ドルの金銭罰の課せられることに同意しています。
