ライセンス規制ニュース

証券取引委員会（SEC）は、ジョン・フェルナンデス氏と彼が管理する2社、Avail Progression, LLCとElite Generators, Inc.を、2件の未登録外国為替投資商品を含む詐欺的スキームを実行 …

SEC、400万ドルの外国為替オファー詐欺でAvail ProgressionとElite Generatorsを追及 もっと読む

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、National Advice Solutions Pty Ltd.のオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取り消しました。 規制当局は、ライセンスの対象となる金融サ …

ASIC、National Advice SolutionsのAFSライセンスを取り消す

オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) は、VIG アセット マネジメント Pty Ltd のオーストラリア金融サービス (AFS) ライセンスを取り消しました。取り消しは 2022 年 12 月 8

キプロス証券取引委員会（CySEC）は本日、BCM Begin Capital Markets CY Ltd.との10万ユーロの和解金を発表した。 以前は OX Capital Markets Limited として知ら …

<a

AlphaThorn Pty Ltd (現在はTrading Life Services Pty Ltdとして知られる) の元取締役で、ニュー・サウス・ウェールズ州ポイント・パイパーのガブリエル・ヤコブ氏は、オーストラリ …

<span

OFG Financial Services, Inc.は、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、45,000ドルの罰金を支払うことに同意した。 2017年11月から2022年11月まで、登録代表者の電子通 …

FINRA、電子通信の監督不足でOFGファイナンシャルサービスに罰金 もっと読む »