ライセンス規制ニュース

ニュージーランド金融市場局（FMA）は、2009年マネーロンダリングおよびテロ資金供与対策法（AML/CFT）に違反した疑いで、タイガー・ブローカーズ（NZ）リミテッドに対して民事高等裁判所に訴訟を起こした。 FMA 訴 …

ニュージーランドの規制当局がタイガー・ブローカーズに対して訴訟を起こす もっと読む »

キプロス証券取引委員会 (CySEC) 委員長のジョージ・テオカリデス博士が、リスク常任委員会 (RSC) の委員長に任命されました。 RSC は欧州証券市場監督局 (ESMA) の一部であり、2022 年 3 月からセ …

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香港証券先物委員会（SFC）は、顧客資産の取り扱いと顧客口座明細書の提供に関連した規制違反で、Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited（Guosen）を叱責し、2 …

香港規制当局、国森証券（香港）証券会社に280万ドルの罰金を課す もっと読む »

英国金融行動監視機構（FCA）は、一時的許可制度（TPR）に加入している金融会社は許可を失う可能性があると警告している。 リヨネーズ・ド・バンクは一時的な許可を取り消され、同社は英国で規制された活動を行うことができなくな …

FCA、TPRの企業が着陸枠を逃し許可を失う初の事例を発表 もっと読む »

商品先物取引委員会（CFTC）は本日、カリフォルニア中央地区連邦地方裁判所が、マネックス・デポジット・カンパニー、マネックス・クレジット・カンパニー、ニューポート・サービス・コーポレーションおよびそれらの所有者に対する恒 …

CFTC、マネックス預金会社、ニューポート・サービス・コーポレーションに対する裁判所命令を確保 もっと読む »

オーストラリア連邦裁判所は、ソーシャルメディアの「フィンフルエンサー」タイソン・ロバート・ショルツ氏がオーストラリアの金融サービスライセンスなしで金融サービス事業を行ったこと（2020年3月から2021年11月まで）が会 …

ASIC、「ASXウルフ」タイソン・ショルツに対する裁判所の判決を確保 もっと読む »