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ライセンス規制ニュース

英国金融行動監視機構(FCA)は、Finaltoの詳細情報を悪用する詐欺団体に対して警告を発した。 詐欺師は、FCA が認可した企業の詳細をコピーして、自分の企業が本物であると人々に信じ込ませようとします。 Finalt …

FCA、Finaltoのクローンを取り扱うことに対して国民に警告 もっと読む »

証券取引委員会(SEC)は本日、数百のアドバイザリー顧客および証券取引顧客が証券法違反の可能性をSECに報告するのを妨害したとして、JP Morgan Securities LLC(JPMS)に対する告訴の和解を発表した …

JPモルガン、内部告発者保護規則違反でSECの告訴を解決するために1800万ドル支払う もっと読む »

英国金融行動監視機構(FCA)は本日、クラウドファンディングのビジネスモデルから生じる可能性が最も高い消費者と市場への危害と、それらの危害に対処する戦略を概説する書簡を発表した。 特に、FCA は、投資ベースのクラウドフ …

FCA、投資ベースのクラウドファンディング プラットフォームへの期待を概説 もっと読む »

香港証券先物委員会(SFC)は本日、エタニティ・プライム・リミテッドが提供する「Eternity.inc 外国為替パッケージ」という不審な投資商品について一般の人々に警告した。 これらの商品は香港国民への提供がSFCから …

香港の規制当局がエタニティ・プライム・リミテッドが提供する不審な外国為替商品について国民に警告 もっと読む »

スペイン国家証券市場委員会(CNMV)の執行委員会は、特に非常に複雑でリスクの高い通貨の金融デリバティブ商品に関連してスペインの顧客に提供したアドバイザリーサービスを理由に、ドイツ銀行に対する懲戒手続きを開始することに同 …

スペインのCNMV、ドイツ銀行に対する懲戒手続きを開始 もっと読む »

キプロス証券取引委員会(CySEC)は本日、投資会社4社が投資家補償基金(ICF)の会員資格を取り消されたことを確認した。 以下の企業は現在 ICF の会員ではありません。 ストーンエッジキャピタル株式会社 (LEI 2 …

CySEC、投資会社4社のICF会員脱退を確認 もっと読む

金融データと洞察を提供する Boring Money は、世界的なフィンテックのリーダー、ブロードリッジ ファイナンシャル ソリューションズ (NYSE:BR) と協力して、製品分析と消費者の視点を組み合わせたデータと洞 …

ブロードリッジ、資産運用会社向けの消費者義務ソリューションに関する

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