ライセンス規制ニュース

商品先物取引委員会（CFTC）およびカリフォルニア州およびハワイ州の州規制機関は、Red Rock Secured LLC（Red Rock）とそのオーナー兼CEOであるシェイド・ジョンソン・ケリー（別名ショーン・ケリー […]

金融業界規制機構（FINRA）は本日、複数の違反行為、顧客に対する私募先行公開（pre-IPO）証券の販売において顧客に対する虚偽の陳述、顧客口座の過度な取引、および代表者の監督不履行などを含む理由により、ブローカーディ […]

イタリアの企業および証券委員会（CONSOB）は、新たに4つの未承認の投資ウェブサイトへのアクセスをブロックする命令を発行しました。 最新の命令は、以下のエンティティを対象としています： “Activ4X”（ウェブサイト […]

今日、商品先物取引委員会（CFTC）は、仮登録されたスワップディーラーであるThe Bank of Nova Scotiaと、先物取引委員会登録の先物委託取引業者であるScotia Capital USA Inc.に対す […]

ニュージーランドの金融市場庁（FMA）は、Aurora Financial Group Limitedに対して、KiwiSaverのリターンに関して既存および潜在的なクライアントを誤誘導したとして非難しました。 FMAの […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Capital Investment Partners Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取り消したことを発表しました。 このライセンスは、Cap […]