ライセンス規制ニュース

ヨーロッパ証券市場監督機構（ESMA）は、小売投資家向けの証券貸出に関する声明を発表しました。 EU内の特定の企業は、小売投資家の金融商品に関連して証券貸出およびその他の証券金融取引（SFTs）に従事しています。 SFT […]

米国証券取引委員会（SEC）は、メリルリンチ、ピアース、フェナー＆スミス・インコーポレーテッドおよび親会社であるBAC North America Holding Co.（BACNAH）に対する数百の怪しい取引報告（SA […]

香港証券先物委員会（SFC）は、ラファエロ・キャピタル・リミテッドの元責任者（RO）およびスポンサー主任である曾光輝氏に対し、2023年7月11日から2025年7月10日までの2年間、業界への再参入を禁止する処分を下した […]

金融業界監督機構（FINRA）は本日、規制ベストインタレスト（Reg BI）の違反として、顧客口座の過剰取引および回転取引、代表者の監督を怠ったこと、小売顧客に対して虚偽および誤解を招く開示を提供したことにより、Monm […]

アメリカ証券取引委員会（SEC）は、Empires Consulting Corp.（EmpiresX）およびその創業者であるエマーソン・ソウザ・ピレスとフラビオ・メンデス・ゴンサルヴェスに対して最終的な判決を得ました。 […]

イギリスの金融行動監視機構（FCA）は、資産運用会社の流動性管理を見直し、企業が流動性リスクに焦点を当てる必要があると結論付けました。現状では、流動性管理のギャップが投資家に害を及ぼすリスクをもたらす可能性があります。 […]