ライセンス規制ニュース

英国金融行動監視機構（FCA）は、タスク・キャピタル・マネジメント・リミテッドのパート4A許可を取り消すことを決定した。 キャンセルの影響により、Tusk Capital Management Limited は規制され […]

証券取引委員会（SEC）は本日、広範かつ長期にわたり電子通信の維持・保存を怠ったとして、ブローカーディーラー5社、二重登録ブローカーディーラー兼投資アドバイザー3社、関連投資アドバイザー2社に対する告訴を発表した。 両社 […]

証券取引委員会（SEC）は本日、空売りの実行と不審行為報告書（SAR）の提出を規制する連邦証券法に違反したとして、登録ブローカーディーラーであるマキシム・グループLLCに対する起訴が和解したと発表した。 証券法やマネーロ […]

商品先物取引委員会（CFTC）は、ロベルト・プリド氏とライオンズ・オブ・フォレックスLLCに対して訴訟を起こした。 2023年9月28日にフロリダ州南部地方裁判所に提出されたCFTCの訴状は、少なくとも2019年1月から […]

SNBは本日、理事会の補欠メンバーであるデウェット・モーザー氏が2024年3月に早期退職することを選択したと発表した。 デウェット・モーザーは 1960 年生まれで、1986 年からスイス国立銀行に勤務しています。38 […]

マルタ金融規制当局 マルタ金融サービス庁（MFSA）は、投資会社の最高経営責任者とコンプライアンス責任者に「最高経営責任者各位」の書簡を発行し、サービスと商品のコストと手数料についてより透明性を高めるよう求めた。 この書 […]