ライセンス規制ニュース

証券取引委員会（SEC）は、イーロン・マスク氏に対し、証言のための出頭を求める捜査召喚状に従うよう指示する命令を求める申請を提出したが、マスク氏は応じなかった。 個人または団体が正式な調査命令に従って SEC 執行職員に […]

EUの金融市場の規制・監督機関である欧州証券市場局（ESMA）は本日、決済サイクルの短縮に関する証拠募集（CfE）を開始した。 ESMA は 2023 年 12 月 15 日までに回答を受け付けます。 この証拠募集は、E […]

英国金融行動監視機構（FCA）は、クリストファー・ヴィンセント・サマーズに対して出禁処分を下した。 FCA命令は、サマーズ氏が権限を与えられた人物、免除された人物、または免除された専門会社によって行われる規制された活動に […]

商品先物取引委員会（CFTC）は、エドウィン・M・キャリオン氏、ジェイソン・F・ロドリゲス氏、テクニカル・トレーディング・チームLLC（TTT）氏を起訴した。 ニューヨーク東部地方裁判所に提出されたCFTCの訴状によると […]

証券取引委員会（SEC）は、約170人の投資家から220万ドル以上を調達したゼラ・フィナンシャルLLCとそのオーナー、ルイス・A・ロメロによる進行中のオファリング詐欺とポンジのようなスキームの疑いを停止する緊急命令を獲得 […]

オーストラリア連邦裁判所は、Provide Capitalとして取引されているProvide Nominees Pty Ltdに対し、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）の通知に応じて、正当な理由なく提出しなかった文 […]