ライセンス規制ニュース
Elevation LLCは、金融業界規制当局(FINRA)との和解の一環として、7万5000ドルの罰金を支払うことに同意した。 2016 年 1 月から 2022 年 4 月まで、書面による監督手順 (WSP) を含む …
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キプロス証券取引委員会(CySEC)は本日、無許可の投資会社12社に対して警告を発した。 これらの事業体は、2017 年法律 87 (I) の第 5 条に規定されている、投資サービスの提供および/または投資活動の実施の認 …
香港証券先物委員会(SFC)は、証券先物(金融資源)規則(FRR)の遵守を怠ったとして、セントラル・ウェルス・セキュリティーズ・インベストメント・リミテッドを叱責し、100万ドルの罰金を科した。 SFCは、セントラル・ウ …
香港規制当局、セントラル・ウェルス・セキュリティーズ・インベストメント・リミテッドに100万ドルの罰金を課す もっと読む »
証券取引委員会(SEC)は、コネチカット州グリニッジの元居住者ジャスティン・マーフィー氏と彼の投資管理会社マラ・インベストメントLLCを、投資家資産約340万ドルの不正流用の罪で起訴した。 SECの訴状によると、ジャステ …
証券取引委員会(SEC)は、フロリダに本拠を置くチタニウム・キャピタルLLCとその創設者ヘンリー・アブドを、国内外の160人以上の個人投資家から少なくとも530万ドルを集めたポンジースキームを運営した罪で起訴した。 SE …
オーストラリア証券投資委員会(ASIC)は、市場の不正操作と、EverBlu Capital Pty LtdとCreso Pharma Limited(現在はMelodiol Globalとして知られる)2社の取締役とし …
オーストラリアの連邦裁判所は、オーストラリアの金融サービスライセンシーであるBrite Advisors Pty Ltdの法人管財人およびマネージャーとしてマクグラスニコルのリンダ・スミス氏とロバート・カーマン氏を任命す …