[rank_math_breadcrumb]

ライセンス規制ニュース

Elevation LLCは、金融業界規制当局(FINRA)との和解の一環として、7万5000ドルの罰金を支払うことに同意した。 2016 年 1 月から 2022 年 4 月まで、書面による監督手順 (WSP) を含む …

<a

キプロス証券取引委員会(CySEC)は本日、無許可の投資会社12社に対して警告を発した。 これらの事業体は、2017 年法律 87 (I) の第 5 条に規定されている、投資サービスの提供および/または投資活動の実施の認 …

CySEC、無許可投資会社12社に警告

香港証券先物委員会(SFC)は、証券先物(金融資源)規則(FRR)の遵守を怠ったとして、セントラル・ウェルス・セキュリティーズ・インベストメント・リミテッドを叱責し、100万ドルの罰金を科した。 SFCは、セントラル・ウ …

香港規制当局、セントラル・ウェルス・セキュリティーズ・インベストメント・リミテッドに100万ドルの罰金を課す もっと読む »

証券取引委員会(SEC)は、コネチカット州グリニッジの元居住者ジャスティン・マーフィー氏と彼の投資管理会社マラ・インベストメントLLCを、投資家資産約340万ドルの不正流用の罪で起訴した。 SECの訴状によると、ジャステ …

SEC、投資家の資金を横領したとしてマラ・インベストメントを告発 もっと読む »

証券取引委員会(SEC)は、フロリダに本拠を置くチタニウム・キャピタルLLCとその創設者ヘンリー・アブドを、国内外の160人以上の個人投資家から少なくとも530万ドルを集めたポンジースキームを運営した罪で起訴した。 SE …

SECは、ポンジスキームを運営したとしてTitanium Capitalを告訴する もっと読む »

オーストラリア証券投資委員会(ASIC)は、市場の不正操作と、EverBlu Capital Pty LtdとCreso Pharma Limited(現在はMelodiol Globalとして知られる)2社の取締役とし …

ASIC は、AFS

オーストラリアの連邦裁判所は、オーストラリアの金融サービスライセンシーであるBrite Advisors Pty Ltdの法人管財人およびマネージャーとしてマクグラスニコルのリンダ・スミス氏とロバート・カーマン氏を任命す …

ASICが提起した懸念を受け、オーストラリア裁判所がBrite Advisorsの管財人を任命 もっと読む »

上部へスクロール