ライセンス規制ニュース

英国金融行為監督局（FCA）は本日、マイケル・ナシメント氏が没収命令の支払いを怠ったため、追加でほぼ4年の懲役刑を受けたことを確認しました。 2018年、ナシメント氏は、5人の共犯者と共に投資詐欺で有罪とされ、ブータル・ […]

欧州証券市場監督局 (ESMA) は、欧州連合 (EU) 全体のマーケティングコミュニケーションに関する MiFID II 開示規則の適用に関して各国管轄当局 (NCA) と共同監督措置 (CSA) を開始します。 CS […]

ノムラ・セキュリティーズ・インターナショナルは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、12万5000ドルの罰金を支払うことに合意した。 野村は2019年6月から2021年3月まで、関連会社との特定の逆現先契 […]

ドバイ金融サービス局（DFSA）は、2023年から24年の事業計画を発表し、ドバイが主要な金融センター、そしてリテールFXおよびCFD業界の重要なハブに向けて上昇を続ける中、数多くの興味深い取り組みを強調しています。 こ […]

Dubai Financial Services Authority（DFSA）は、2023-24年のビジネスプランを発表し、ドバイが主要な金融センターとしての地位を確立し続ける中で、いくつかの興味深いイニシアチブを強調 […]

英国金融行動監視機構（FCA）はホールセールブローカーに対し、脆弱なインセンティブと報酬構造に関する問題が依然として残っていると警告した。 特にFCAは、ブローカーが顧客のために締結した取引の価値と量に基づいて、より低い […]