ライセンス規制ニュース

英国金融行動監視機構（FCA）は、Campbell & Associates Independent Financial Advice Ltdに対して、クライアント資金の潜在的な不正使用に対する懸念から、規制され […]

アメリカ証券取引委員会（SEC）は、米国ニューヨーク東部地区裁判所がCraig JosephbergとIra Shapiroに対して最終判決を下し、連邦証券法の特定の規定の違反を差し控え、その他の救済措置を課すと発表しま […]

英国金融サービス補償機構（FSCS）は、2022年12月と2023年1月に13社が債務不履行と宣言されたことを確認しています。 これらの企業は事業を停止し、FSCSはそれらが自己の請求に対応できないと考えています。これは […]

ドイツの連邦金融監督庁（BaFin）は、Equinox Investorsに対して命令を発行しました。 2023年2月9日に発行されたこの命令では、Equinox Investorsに対して、許可なく投資仲介および金融ポ […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Family Wealth Strategy Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取り消したことを発表しました。 このライセンスは、Family W […]

The National Futures Association (NFA)は、インポスター詐欺に警告しています。協会は最近、NFAのスタッフや代理人を装った詐欺師による詐欺行為が増加していることに気づいています。 これ […]