ライセンス規制ニュース

ニュージーランドの金融市場庁（Financial Markets Authority、FMA）は、金融市場法に違反したYuen Pok（Paul）Looに対する刑事告訴を提起しました。 Loo氏には以下の罪状が課せられて […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Centurion Custodian Funds Management Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取り消しました。この取り消しは2023年1月1 […]

Australian Securities and Investments Commission（ASIC）は、Huntley Management Limited（HML）のオーストラリア金融サービス（AFS）ライセン […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、元Gleneagle Securitiesファンドマネージャーで認可代表者のグレゴリー・トルピジン氏に対し、裸の空売りに関与していたことが判明したため、3年間の金融サービス提供 […]

2023年1月から3月までの期間にわたるUK Financial Conduct Authority（FCA）の認可指標が本日公表されました。 2021年と2022年には、認可および登録の申請者が遅延を経験していました。 […]

キプロス証券取引委員会（CySEC）は、2023年下半期中に小売顧客向けに投資サービスを提供するキプロスの投資会社（CIFs）のサンプルに対して現地調査および/またはデスクベースのレビューを実施する予定です。 この措置に […]