ライセンス規制ニュース

ロンドン拠点の身元確認及び不正防止自動化プロバイダーであるSumsubは、フルサイクル認証プラットフォームを導入すると発表し、KYC、KYB、AML、及び不正防止の枠組みを変えることを示唆しています。 新しい統合プラット […]

RBC Capital Markets, LLCは、報告要件に関する違反を理由に、金融業規制機構（FINRA）との和解に至りました。 2019年10月7日から2020年3月17日までの期間、同社は主要取引を3つの内部口座 […]

大手企業Big Un Limitedの元CFO、アンドリュー・スコット・コーナー氏が、彼の弁護士を通じてダウニング・センター地方裁判所に出頭し、内部者取引の罪で起訴されました。 オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は […]

先物取引委員会（CFTC）は、本日、登録されていない外国企業45社を登録不十分リスト（REDリスト）に追加しました。 執行部長のIan McGinleyは、「CFTCはほぼ10年にわたり、REDリストに掲載されている企業 […]

シンガポールの金融管理局（MAS）は、UBSグループAGおよびクレディ・スイスグループAGのシンガポール拠点の日常業務が、買収手続きによる法的完了によって中断されないと本日述べた。 UBSとCSは、別々のライセンスの下、 […]

スイス金融市場監督庁（FINMA）は本日、UBSによるクレディ・スイスの買収が完了したことに関する声明を発表しました。 スイスの規制当局は既に2023年3月19日にクレディ・スイスとUBSの合併を承認していました。FIN […]