ライセンス規制ニュース

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、法律で定められた期間内に顧客の困難申し立てに応じなかったとして、ウエストパック銀行に対する連邦裁判所での民事罰訴訟を開始しました。 ASICは、2015年から2022年の間に、 […]

ドイツ連邦金融監督庁 (BaFin) は、「ポストバンク – ドイツ銀行 AG の支店」での顧客業務の取り扱いに重大な混乱が発生していることを確認しました。 規制当局は、同機関に監督上の観点から関連する欠陥が […]

シンガポール金融管理局（MAS）は、ゴールドマン・サックス（シンガポール）Pte. Ltd.の元マネージング・ディレクターであるン・チョンファ氏（別名ロジャー・ン）に対して生涯禁止命令（PO）を発行した。 これらのPOは […]

米国とカナダの金融監督機関は、トロントに拠点を置くプロップトレーディング会社であるMy Forex Funds（ウェブサイト：myforexfunds.com）を閉鎖し、同社および経営者のムルツァ・カズミ氏を小売トレーダ […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、K2 Asset Management Ltdが宣伝する登録された運用される信託であるStorehouse Residential Trustに対して、ターゲットマーケット決定 […]

イギリスの金融サービス補償機構（FSCS）は、FSCSのヘッダー付きの文書が出回っていることについて警告しています。これらの文書はロンドン・キャピタル・アンド・ファイナンスの顧客を狙っており、顧客にLCFの資産の清算に伴 […]