ライセンス規制ニュース

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、金融サービスプロバイダーであるCeltic Equities Management Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを6か月間停止した。 この停止 […]

英国金融行為監視機構（FCA）は、2023年上半期（2023年1月1日から6月30日まで）に同局に報告された金融サービス企業の苦情の概要を発表した。 2023年上半期に金融サービス企業が受け取った未解決の苦情は188万件 […]

ASICは、PwCオーストラリアの元パートナーであるピーター・ジョン・コリンズ氏に対し、金融サービスの提供や金融サービス事業を行う事業体の経営管理を8年間禁止した。 コリンズ氏は、2004年3月1日から2006年7月14 […]

イタリア企業取引委員会（CONSOB）は、必要な許可なしに金融サービスを提供する新たなウェブサイト5つをブロックするよう命じた。 最新の一連の注文の対象となっている Web サイトは次のとおりです。 Axiancefx […]

米国証券取引委員会は、各国証券取引所がNMS株の代理店またはリスクのない元本（「代理店関連」）注文の実行に関連して、出来高ベースの取引価格を設定することを禁止する新たな規則を提案した。 この提案はまた、各国証券取引所に対 […]

フランスの金融市場庁（AMF）は、顧客が手数料を理解し、比較しやすくするために使用すべき用語に関する専門家向けのガイドを発行しました。 AMFはウェブサイトに手数料に関する新しいセクションを立ち上げ、個人投資家が請求され […]