ライセンス規制ニュース

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、オーストラリアの金融サービスライセンシーであるBrite Advisors Pty Ltd.の資金と資産を凍結する暫定命令を連邦裁判所から取得しました。 ASICがこれらの命令 […]

キプロス証券取引委員会（CySEC）は本日、16の規制されていない事業体に対して警告を発した。 これらの事業体は、2017 年法律 87 (I) の第 5 条に規定されている、投資サービスの提供および/または投資活動の実 […]

イタリア企業取引委員会（CONSOB）は、必要な許可なしに金融サービスを提供する新たなウェブサイト4つをブロックするよう命じた。 最新の一連の注文の対象となっている Web サイトは次のとおりです。 Mango Grou […]

商品先物取引委員会（CFTC）と北米証券管理者協会（NASAA）の会員である30の州証券規制当局は本日、セーフガード・メタルズLLCとカリフォルニア州中央地区連邦地方裁判所に同意命令を提出したことを発表した。 ジェフリー […]

キプロス証券取引委員会（CySEC）は、キプロス投資会社（CIF）によるVPR Safe Financial Group Ltd.の認可を部分的に停止した決定を撤回した。 一部停止の決定は2022年8月に行われた。 本日 […]

Electronic Transaction Clearing, Inc.は、FINRA登録要件の違反に対して10万ドルの罰金を支払うことに同意した。 2017年5月から2021年12月までの間、同社はNASD規則102 […]