金融機関ニュース

証券取引委員会（SEC）は、本日、ドイツ銀行AGの子会社である登録投資顧問であるDWS Investment Management Americas Inc.（DIMAまたはDWS）に対して2つの異なる執行行為で告発しま …

ドイツ銀行の子会社DWSがSECの訴訟を解決するために2500万ドルを支払うことになる、ということです。 もっと読む »

証券取引委員会（SEC）は、Goldman Sachs & Co. LLCに対して、株式取引情報であるブルーシートデータの完全かつ正確な提供に失敗したとして和解に基づく訴訟手続きを発表しました。 Goldmanは …

Goldman Sachsは、不十分なブルーシートデータを提供したためにSECに600万ドルの罰金を支払うことになりました。 もっと読む

国際派生商品取引所であるCMEグループは、GFI Securities Limitedに対する処分措置の通知を公表しました。 GFIは、規則の違反を認めることも否定することもない和解の申し出に従い、シカゴマーカンタイル取 …

GFI SecuritiesがCMEの規則に違反したとされる軽微な罰を受けたこと。 もっと読む »

ICE Futures USは、ゴールドマン・サックス・インターナショナルとゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー・エルエルシーに関する告発の和解を発表しました。 2023年9月20日、取引所のBusiness Co …

ICE Futuresがゴールドマン・サックスに対して取引ルールの違反を理由に罰金を科しました。 もっと読む »

米国のデリバティブ業界規制機関である商品先物取引委員会（CFTC）は、登録スワップディーラーであるStoneX Markets LLCに対するCFTCのスワップディーラーに適用される業務行為基準の違反についての告発と和解 …

StoneXは、Pre-Trade Mid-Market Marks（PTMMM）の開示に失敗したことで65万ドルの罰金を科されました。 もっと読む »

TP ICAP Global Markets Americas LLC（旧ICAP Securities USA LLC（ICAP））は、金融業界監督機構（FINRA）との和解の一環として、40万ドルの罰金を支払うことに …

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