ライセンス規制ニュース

香港証券先物委員会（SFC）は本日、「2023全新智能AI黃金EA自動交易系統」と名付けられた差額金契約に投資するシステムを含む無許可の投資商品について一般に警告した。 この商品は香港国民への提供が SFC によって認可 …

香港SFC、「ATG Algorithm Trade Group」が提供する無許可の投資商品について国民に警告 もっと読む

英国金融行動監視機構（FCA）は、UAB Best Financeの決済サービス機関としての暫定認可を取り消すことを決定した。 これは、UAB Best Finance の本拠地の管轄当局であるリトアニア銀行 (BOL) …

FCA、UAB

英国金融行動監視機構（FCA）は本日、2022年4月1日から2023年3月31日までの投資市場における消費者被害への取り組みをまとめたデータを発表した。 関連する期間中、FCA は次のことを行います。 新規に申請した消費 …

FCA、新規に申請した消費者投資会社の5社に1社が市場参入を阻止 もっと読む »

インサイダー取引の疑いのある顧客口座に保有されている特定の資産。 SFCはCICCについては調査していないとしている。 この制限通知は、CICC の運営や他のクライアントには影響しません。 制限通知は、SFC の事前の書 …

香港 SFC が中国国際資本公司香港証券有限公司に制限通知を発行

ニュージーランド金融市場局（FMA）は、デビッド・エルガー・マキューエンとその関連団体（マキューエン・アンド・アソシエイツ）に対して永久停止命令を出した。 マキューエン氏と関連する企業は、Stockfox Limited …

ニュージーランドの規制当局がデビッド・マキューエンと彼に関連する団体に対して永久停止命令を出す もっと読む »

証券取引委員会（SEC）は本日、レイモンド・J・ピレロ・ジュニア氏、マルチェロ・フォラーノ氏、ロバート・カッシーノ氏、アンソニー・ディトゥッチ氏、ジョセフ・リベラ氏、およびニュージャージーまたはニューヨークに本拠を置く彼 …

SEC、IPO前の詐欺容疑でブローカー5人、計4件を起訴 もっと読む »