ライセンス規制ニュース

ヒースロー財務省は、ソフィー・ハッチャーソンをFCA（金融行動機構）の取締役会に任命し、バーナデット・コンロイを2期目に再任すると発表しました。 ソフィー・ハッチャーソンは、ウェルズ・ファーゴのCEOに対するシニアアドバ […]

キプロス証券取引委員会（CySEC）の委員会は、キプロスの投資会社であるItrade Global（CY）Ltdに対して総額100万ユーロの行政罰金を科すことを決定しました。 この罰金は、2017年の「投資サービスおよび […]

イギリスの監督機関であるプルーデンシャル規制庁（PRA）は、TSB Bank plcの元最高情報責任者（CIO）であるCarlos Abarcaに対して、PRAシニアマネージャー行動規則2の違反に対する81,620ポンド […]

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ソーシャルメディアのファイナンシャルインフルエンサーであるTyson Robert Scholzに対して永久的な差し止め命令を確保しました。連邦裁判所はScholzに対して、C […]

商品先物取引委員会（CFTC）は、ダミアン・カスティージャ、DCAST Capital Investments LLC、およびFive Traders LLCに対する裁判所の決定を確保しました。 この決定は、2022年5 […]

香港証券及び期貨事務局（SFC）は、必要なライセンスなしに先物契約を取り扱ったとして、Ninety One Hong Kong Limited（NOHK）に対して140万ドルの罰金を科しました。 SFCは、2014年4月 […]