Tradewebがアルゴリズム技術プロバイダーであるr8finを買収する予定です。
11月 16, 2024
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ライセンス規制ニュース
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、シドニーを拠点とする金融サービスプロバイダーIndie Advice Pty Ltd.のオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを取り消しました。 ライセンス取り消しは2 …
英国金融行動監視機構（FCA）は、虚偽表示による詐欺行為と無許可で規制対象活動を行ったとして、ガイ・フリンサム氏に対する刑事手続きを開始した。 FCAは、2016年1月から2021年11月にかけて、ランカシャー州ブラック …
金融業界規制庁（FINRA）は、過剰な取引を勧告したとして、トリー・A・ダギンズ氏を18カ月の停職処分とした。 ダギンズ氏は、2004 年 9 月に初めて総合証券担当者 (GS) として FINRA に登録されました。2 …
クイーンズランド州の企業 Penta Capital Pty Ltd は、オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) が発行した 4 件の侵害通知に従うために 53,280 ドルを支払うことに同意した。 ASICは、ペン …
証券取引委員会（SEC）は、株式プロモーターのカール・スミス氏がナノビーク・バイオテック社への資金調達中に投資家に虚偽の説明をしたとして、最終判決を獲得した。 この判決は1月初めにニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所によ …
証券取引委員会（SEC）は、ジョージア州ローガンビル在住のプロスパー・E・ビヨンド・ムーア氏と、同氏が管理する法人であるプロスペリティ・インベストメント＆ソリューションズLLCを、数十人の投資家をだまし取った罪で起訴した …
カナダ証券管理局（CSA）（カナダのさまざまな州の金融市場規制当局で構成される国家機関）は、暗号資産への投資を目指す公的投資ファンドに対する一連の規制要件案をコメント募集のために公開しました。 CSA議長兼アルバータ州証 …
