Tradewebがアルゴリズム技術プロバイダーであるr8finを買収する予定です。
11月 16, 2024
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ライセンス規制ニュース
ニュージーランド金融市場庁（FMA）は、デビッド・エルガー・マキューエンとその関連団体に対し、金融商品のオファー、およびそれらの金融商品に関するさらなるまたは新規の預金や投資の受け入れを禁止する暫定停止命令を出した。 ま …
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、小売OTCデリバティブ発行会社8社による金融サービス法違反の影響を受けた2,000社以上の個人顧客に対し、合わせて1,740万ドル以上の賠償金を支払ったことを監督した。 この報 …
Tradition Securities and Derivatives LLCは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、14万ドルの罰金を支払うことに同意した。 トラディションは、1934年証券取引法（取 …
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は本日、新たな投資家向け警告リストを発表した。 消費者はこのリストを利用して、投資を検討している企業が詐欺、詐欺、または無許可の可能性があるかどうかを判断することができます。 新し …
Decker & Co, LLC は、金融業界規制当局 (FINRA) との和解の一環として、35,000 ドルの罰金を支払うことに同意した。 2019年12月と2020年4月から2020年6月にかけて、デッカー …
英国金融行動監視機構（FCA）は本日、企業の不正行為管理と苦情処理の見直しに関する重要な調査結果を発表した。 このレビューでは優れた実践例が見つかったが、規制当局は一部の企業が詐欺の被害者となった顧客をサポートする方法に …
商品先物取引委員会（CFTC）は本日、ニューヨーク東部地区連邦地方裁判所がニューヨーク州ブルックリンの元居住者マーク・A・ラムキシュン氏に対する最終判決命令を下したと発表した。 この命令は、CFTCが1月9日に起こしたラ …
