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ライセンス規制ニュース

ヘイウッド・セキュリティーズ(USA)社は、金融業界規制当局(FINRA)との和解の一環として、17万5000ドルの罰金を支払うことに同意した。 2014年9月から現在までに、ヘイウッドUSAは、発行者と商品について合理 …

FINRA、規則違反容疑でヘイウッド証券に17万5000ドルの罰金 もっと読む »

CFTCがTyche Asset Managementとその関連者に対する裁判所命令を確保、巨額の罰金を科す CFTC(商品先物取引委員会)は、シカゴ拠点のTyche Asset Management、その主要な関係者で …

CFTC、Tyche Asset Managementとその主要な関係者に対する裁判所の命令を確保

商品先物取引委員会(CFTC)は、My Forex Fundsに対する訴訟で仮処分を求めるため、関連する書類を2023年11月9日にニュージャージー地区裁判所に提出しました。 CFTCは、裁判所の法定制限命令(SRO)を …

CFTCはMy Forex Fundsに対する差止め命令および資産凍結の裁判所命令を求める もっと読む »

英国金融行動監督機構(FCA)は、本日、Mark Anthony Jensenに関する最終通告を発行しました。 当局は、法律の第56条に基づいて、Jensen氏に対して、認可を受けた者、免除を受けた者、または免除された専 …

FCAがMark Anthony Jensen氏の規制業務活動の禁止を発表 もっと読む »

商品先物取引委員会(CFTC)は、My Forex Fundsに対する訴訟で仮差止命令を裁判所に申し立てました。 関連書類は2023年11月9日にニュージャージー地方裁判所に提出された。 CFTCは、裁判所の法定接近禁止 …

CFTC、My Forex Fundsに対する差し止めと資産凍結の裁判所命令を求める もっと読む

キプロス証券取引委員会(CySEC)は本日、4つの無許可仲介業者に対して警告を発した。 警告の対象は次のとおりです。 stonexly.com リテールFX.net ftmartzone.com ctcapitaltra …

CySECは無許可仲介業者4社を警告リストに追加 もっと読む »

証券取引委員会(SEC)は本日、プライベートテクノロジーサービスの新興企業であるビットワイズ・インダストリーズの元共同最高経営責任者(CEO)であるジェイク・ソベラル氏とイルマ・オルギン・ジュニア氏を、同社の財務について …

SEC、文書改ざんの疑いでビットワイズ・インダストリーズの元共同CEOらを起訴 もっと読む »

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