カントーア・フィッツジェラルド社は、金融業界規制機構（FINRA）との和解の一環として、10万ドルの罰金を支払うことに同意しました。
2020年1月から2020年8月まで、カントーアは全国市場システム（NMS）証券取引における顧客注文の取り扱いに関する四半期報告書を公表し、必要な情報を開示せず、不正確かつ不完全な情報を提供し続けました。
カントーアは2017年と2019年にFINRAからRule 606(a)報告書の正確性に関する警告を受けた後、当該報告書を訂正しました。それにもかかわらず、2020年1月に、カントーアが2019年第4四半期のRule 606(a)報告書を公表した際、その報告書は指定実行会場の中で一つとのカントーアの関係の実質的な側面を開示せず、実行会場との注文フローへの支払いや利益配当の関係についての記載を含めることが必要なかったです。
当該実行会場は、2019年第4四半期におけるNMS株式の唯一の実行会場であり、取引所リベートを受け取り、クレジットを適用してカントーアの総実行コストを減らしました。
そのため、その会社は規制NMSのRule 606(a)に違反し、またFINRAルール2010に違反しました。
同時期に、その会社の監督システム、書面による監督手続（WSPs）も、Rule 606(a)の遵守を達成するよう合理的に設計されていませんでした。これにより、その会社はFINRAルール3110および2010に違反しました。
罰金の他に、その会社は戒告に同意しました。
