オーストラリアの取引報告および分析センター（AUSTRAC）は、Bell Financial Group内のBell Potter Securities Limited、Bell Potter Capital Limited、およびThird Party Platform Pty Ltdの外部監査の完了を発表しました。
2022年2月、AUSTRACは、反マネーロンダリングおよびテロ資金供与法（AML/CTF法）に対するベルのコンプライアンスを調査するために、これら3つの実体に外部監査人の任命を命じました。
AUSTRACはAML/CTF法に基づき、各実体の最終監査報告書のコピーを受領しました。報告書を検討した結果、AUSTRACはさらなる規制措置を取らないことを決定しました。そのため、外部監査プロセスは完了しました。
AUSTRACは、ベルが将来的にコンプライアンス義務を果たすことの重要性を強調し、今後もベルと協力して持続的なコンプライアンスを確保し、外部監査人の調査結果と勧告に対する実体の是正および改善をモニタリングすることを続けます。
AML/CTF法の義務を負うすべての企業は、これを自らのAML/CTFの義務を遵守し、マネーロンダリングおよびテロ資金供与リスクを特定し、軽減し、管理するためのシステムとコントロールの導入を確かめるためのリマインダーとして受け取るべきです。
