オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ニューサウスウェールズ州のクロイドン出身のデビッド・シピナに対して刑事告訴を起こしたと発表しました。シピナ氏は、Courtenay Houseグループの企業での疑わしい不正行為に関連する刑事罪で起訴されています。
シピナ氏は、元ディレクターのトニー・イエルバシと元契約者のアサン・パプーリアスに続いて刑事告訴を受ける3番目の個人です。イエルバシ氏とパプーリアス氏はともに有罪を認めています。シピナ氏はCourtenay House Capital Trading GroupによってCourtenay Houseのビジネスを宣伝するために雇われました。
シピナ氏は、ライセンスを持たないまま金融サービス業務を行った罪、1百万ドル以上の犯罪の収益を処理した罪、および金融商品またはサービスに関する不正行為に対する罪の3つの告発を受けています。
これらの告発は、Courtenay Houseグループの企業に関連しており、約585人の投資家が、彼らの資金がForexおよび先物市場で取引されるとの表明に基づいて1億8000万ドル以上を支払ったとされていますが、実際にはその一部しか取引されていなかったとされています。
代わりに、新しい投資家からの資金の大部分が古い投資家に支払われたとされる、ポンジスキームとして知られる詐欺的な取り決めが行われたとされています。イエルバシ氏はそのポンジスキームの責任者であり、彼の役割に関連する罪で告発され、有罪を認めています。
シピナ氏やパプーリアス氏がポンジスキームに気づいていたとは主張されていません。ただし、彼らの行動がポンジスキームの継続を助長し、それから利益を得ていたとされています。
シピナ氏に関しては、2015年6月24日から2017年4月21日までの期間において：
- シピナ氏は（他の者と共に）ライセンスのない金融サービス業務を行ったとされています。
- シピナ氏は、Courtenay Houseの投資を宣伝するために受け取った手数料の形で、犯罪の収益であると考えられるお金や他の財産を処理したとされています。
別途、シピナ氏は投資家から個人情報を詐欺的手段で取得し、それを使用してCourtenay House Capital Investment Fundの責任を負うエンティティの代表を欺いたとされています。
この事件はASICの調査と提訴によるもので、裁判はオーストラリア連邦検察庁によって行われます。
当時の金融商品またはサービスに関する不正行為の最高刑罰は、10年の懲役、81,000ドルの罰金、またはその両方でした。オーストラリア金融サービスライセンスなしでの運営の最高刑罰は、2年の懲役、34,000ドルの罰金、またはその両方です。犯罪の収益であると信じて処理する場合の最高刑罰は、25年の懲役、204,000ドルの罰金、またはその両方です。
Courtenay Houseの企業は2017年5月16日に清算人を任命しました。
