オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、ニューサウスウェールズ州シドニー在住のアンドリュー・ジョンウ・キム氏が金融商品またはサービスに関して不正行為を行ったことが判明し、金融サービスの提供を永久禁止した。
キム氏は、2018年8月から2021年8月までのさまざまな時期に、ファンドマネージャーのEight Investment Partners Pty Ltd（Eight IP）で勤務していた。Eight IPは、キム氏がリンクされた証券取引口座（管理口座）で保有されているファンドポートフォリオのサブマネージャーを務めていた。 アクセス権が与えられました。
ASICは、キム氏が2019年8月29日から12月20日まで、および2021年2月23日から5月21日までの間、管理口座に保有されている有価証券を、自身が管理するさまざまな個人株式取引口座やその他の口座で取引させた際に、不正行為に関与したと認定した。 管理アカウントを犠牲にしてそれらのアカウントで利益を上げるような方法です。
規制当局はまた、金氏が管理口座を利用して個人口座に証券を売却し、その後管理口座を利用して個人口座からそれらの証券を高値で買い戻したことも判明した。
キム氏は上記の取引を行ったことを認めたほか、個人口座で利益を上げるために、権限のない管理口座での取引に従事したことも認めた。 キム氏は不正行為に関与したというASICの懸念に異議を唱えなかった。
ASICはまた、キム氏の不誠実な行為と取引に関する証拠隠滅のため、1つまたは複数の金融サービスを提供するのに適格かつ適切ではなく、キム氏が将来金融サービス法に違反する可能性が高いと認定した。
キム氏には、ASICの決定の見直しを求めて行政不服裁判所に上訴する権利がある。
