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ASIC(豪州証券投資委員会)からの違反通知に対応してメルボルン証券が13,000ドル支払う

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メルボルン証券株式会社は、オーストラリア証券投資委員会(ASIC)が出した違反通知に従うために13,320ドルを支払いました。ASICは、Bloom Climate Impact Fundに関する誤解を招く発言をしたとしています。

2022年3月から2023年6月まで、メルボルン証券はBloom Fundの信託および責任基金として、Fossil Fuelsを含む一連の除外活動への投資を避けるというFundsの資産の使い方についてPDS(商品開示書)で声明しました。

しかし、Bloom Fundは、Fossil Fuelsなどの除外活動から最大33%の収益を得る企業に投資することを許可する収益の閾値を使用しました。ASICは、これらの収益の閾値は投資家に開示されず、PDSの声明とは異なると主張しています。

規制当局は、企業が除外された活動から最大33%の収益を得ることを許可する負のスクリーニングプロセスを適用することは、これらの活動への投資を避けようとしていないと信じています。

ASICは、収益の閾値の適用の結果、Bloom Fundが2022年の財政年度にFossil Fuelsから16%の収益を得たGeneral Electric Coに直接投資を行い、維持したと主張しています。

2022年3月に取得されたとき、General Electricは資産管理下の0.96%を表しました。これは2023年5月に売却されました。

ASICは、違反通知の支払いは過失または責任を認めるものではないと述べています。

Bloom Fundは2022年2月15日に登録され、2023年6月8日に終了しました。終了時点で、基金は約170万ドルの資産を管理していました。

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