オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、金融サービスプロバイダーであるCeltic Equities Management Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを6か月間停止した。 この停止は 2023 年 10 月 19 日に発効しました。
ASIC の監視により、セルティック・エクイティー・マネジメントが以下のことを怠っていたことが判明しました。
2017年6月30日から2022年6月30日までに終了した会計年度の財務諸表および監査報告書を提出する。
未払いの ASIC 産業資金税を支払う。 そして
未払いの遅延損害金を支払います。
規制当局は、セルティック・エクイティー・マネジメントのAFSライセンスを一時停止し、プロバイダーが未解決のコンプライアンス義務を履行できることを証明するために必要な措置を講じる機会を与えた。
停止期間が終了するまでに Celtic Equities Management が未払いのコンプライアンス義務を遵守しなかった場合、ASIC はライセンスの取り消しを検討します。
Celtic Equities Management Pty Ltd AFS 番号 245486 は、2003 年 12 月 11 日以来、AFS ライセンス 225216 を保持しています。
