オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、オーストラリア金融サービス（AFS）ライセンシーに対し、ファイナンシャル・アドバイザーを登録するよう呼び掛けた。
ASIC の記録によると、2024 年 1 月 18 日午前 9 時の時点で、関連商品に関して小売顧客に個人的なアドバイスを提供するファイナンシャル アドバイザー 4,036 人 (26%) がまだ ASIC に登録されていません。 登録期間が休暇期間と重なったことを考慮して、ASIC は AFS ライセンシーに対し、関連するプロバイダーを登録するためにさらに 2 週間の猶予を与えています。
ASIC は、開始時に登録期間を 2024 年 2 月 16 日まで延長する文書を作成しました。
2024 年 2 月 16 日以降、タイムシェア アドバイザーを含むすべての関連プロバイダーを登録する必要があります。 これには、暫定的な関連プロバイダーは含まれません。 未登録の状態で個人的なアドバイスを行った関連プロバイダーは、制限付き民事罰則規定に違反することになり、関連プロバイダーに権限を与えた AFS ライセンシーは、厳格責任を犯し、民事罰則規定に違反したことになります。
ASIC は、この期間を過ぎるとそれ以上の拡張機能を提供しません。 ASIC は、登録制度の遵守を確保し、必要に応じて規制措置を講じることに重点を置きます。
ASICコミッショナーのアラン・カークランド氏は、新たな期限に先立ってこの義務を果たすことの重要性を強調し、遵守しなければ個人的なアドバイスを提供し続ける未登録のファイナンシャル・アドバイザーとその認可を受けたAFSライセンシーに重大な結果を招く可能性があると警告した。
カークランド氏はこう語った。
「私たちは、11月下旬以降、要件の開始に先立ってアドバイザーを登録したAFSライセンシーに感謝します。 アドバイザーを登録していないAFSライセンシーには、できるだけ早くアドバイザーを登録することをお勧めします。
修正された期限が過ぎた後、ASICはこの要件への準拠を確認するプログラムを開始し、未登録の間にアドバイスを提供したアドバイザーを特定する執行措置を講じる予定です。」
