AlphaThorn Pty Ltd (現在はTrading Life Services Pty Ltdとして知られる) の元取締役で、ニュー・サウス・ウェールズ州ポイント・パイパーのガブリエル・ヤコブ氏は、オーストラリア証券投資委員会(ASIC)により、5年間の金融サービス提供を禁止された。 年。
2018年から2022年まで、ヤコブ氏は、契約投資マネージャーのMetal Alpha Pty Ltdと金融サービス事業を運営していたAlphaThornの取締役を務めていた。ASICが2022年5月にMetal AlphaのAFSライセンスを取り消したことを思い出そう。
AlphaThornは、2019年2月からAlphaThorn Secured Serviceを通じて、2019年9月からAlphaThorn Enhanced Serviceを通じて、ホールセール投資家に管理一任口座投資を提供しました。
ASICは、ヤコブ氏がAlphaThornの金融サービス事業の宣伝資料の作成と発行に関与していた際、誤解を招くまたは欺瞞的な行為、または誤解を招くまたは欺瞞的な行為を行い、その結果、投資家の投資決定の機会を拒否したことを認定した。 事実に基づく正しい情報に基づいています。 ASICはまた、ヤコブ氏が金融サービス業界に参加するための訓練と能力が不足していることも判明した。
ASICはまた、トレーディング・ライフ・サービシズ社が宣伝資料の発行と配布を通じて、誤解を招くもしくは欺瞞的な行為、または誤解を招くもしくは欺瞞的な行為を行っていたことを認定し、ヤコブ氏の監督下で金融サービスの提供を5年間禁止した。 十分な訓練を受けていないか、金融サービス業界に参加する能力がありません。
ヤコブ氏とライフ・トレーディング・サービスの両者に関して、ASICは彼らの行為が意図的または不誠実ではなく不注意であったことに満足した。
この禁止により、ヤコブ氏とトレーディング・ライフ・サービスは、金融サービスの提供、金融サービス事業の遂行（役員、経営者、従業員、請負業者またはその他の立場を含む）に関わるあらゆる職務の遂行、および金融サービスを提供する事業体の管理が禁止される。 金融サービス事業を営んでいます。
ヤコブ氏とトレーディング・ライフ・サービスはそれぞれ、ASICの決定の審査を求めて行政不服審判所に申請を提出した。
