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ASIC、アクワイア・ストラテジック・アドバイザーズの元取締役を追放

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オーストラリア証券投資委員会(ASIC)は、クイーンズランド州セブンヒルズのマーク・アンドリュー・クーパーに対し、7年半の期間、いかなる金融サービスの提供も禁止した。

クーパー氏はまた、金融サービス事業を運営する企業を支配すること、および金融サービス事業の継続に関わる職務を遂行することを7年半禁止される。

クーパー氏は、2012年8月27日から2020年2月4日までAcquire Strategic Advisers Pty Ltdの単独取締役を務め、2022年1月から2月まで最高財務責任者を務めた。

ASICは、クーパー氏の追放において、クーパー氏が金融サービスに関連して誤解を招く欺瞞的な行為を行っていたことを認定した。

ASICはまた、クーパー氏が2018年1月から2022年1月までの間、アクワイアに対し顧客240社の自己管理スーパーマーケットから年間審査料を徴収する原因となった、または許可していた際、クーパー氏は適格かつ適切な人物ではなく、金融サービスに関して十分な訓練も能力もないと判断した。 年次見直しが行われていなかった時点での資金の回収。

また、同氏は、顧客が支払った金額に見合った年次顧客評価を確実に受けられるようにするためのシステムをアクワイアが導入できなくなる原因となった、あるいはそれを許してしまった。 さらに、年次顧客レビューのファイルメモがレビューの発生後合理的な時間内に文書管理システムにアップロードされることを保証できず、完全で正確かつ信頼性の高い記録を維持することができませんでした。

クーパー氏は、ASIC の決定の見直しを求めて行政不服裁判所に上訴する権利を有します。

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