オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Bradford AIの唯一のディレクターであるGregory William Finerty氏に、自動取引ロボットをリースするビジネスからの4年間の金融サービス提供禁止処分を発表しました。
ASICは、オーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスなしに金融サービス事業を営み、誤解を招く行為に従事していたとして、Finerty氏に禁止処分を課しました。彼は、金融サービス事業を営むエンティティを単独または他者と一緒にコントロールし、金融サービス事業を営む上での任意の機能を実行することが禁止されています。
Bradford AIは、「Robot 1」として知られるアルゴリズム取引プログラムをリースし、オーストラリアのCFDブローカーを使用してFX市場で取引を行っていました。
ASICは、2020年1月から少なくとも2021年12月までの間、Finerty氏がAFSライセンスなしで金融商品に取り扱うことにより、彼のクライアントが外国通貨CFDを取得および処分する手段を整えていたと発見しました。
規制機関はまた、Finerty氏がRobot 1のパフォーマンスに関してクライアントを誤導し、クライアントにCFDブローカーに対して取引経験について虚偽の情報を提供するよう指示または援助したと認定しました。
Finerty氏を禁止する際に、ASICはまた、彼が金融サービスを提供するには適格でない、金融サービスを提供するために十分なトレーニングや能力がなく、金融サービス法に違反する可能性があると結論づけました。
Finerty氏はASICの決定に対する審査を求めるために行政上訴裁判所に控訴する権利を有しています。
