オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) による調査を受け、金融サービス会社 2 社が、ASIC への金融口座の提出を怠ったことに関する複数の刑事犯罪で個別の手続きで起訴されました。
APC Securities Pty Ltd（以前はMcFaddens Securities Pty Ltdとして知られていました）とBrava Capital Pty Ltd（以前はDayton Way Securities Pty Ltdとして知られていました）は、以下の罪で起訴されました。
損益計算書と貸借対照表の提出を怠った3件の罪、および
損益計算書と貸借対照表を含む監査報告書を提出しなかったという3つの罪。
ASICは、APCセキュリティーズとブラバ・キャピタルがそれぞれ、2020年6月30日から2022年6月30日までの各会計年度の財務会計と監査報告書の提出を怠ったと主張している。
どちらの問題もさらなる言及のため、2023年11月21日まで延期された。
ASIC は、会社法で義務付けられている財務報告義務の違反を積極的にターゲットにしています。 監査済み財務諸表を提出しない場合、ライセンシーのオーストラリア金融サービス (AFS) ライセンスが取り消される可能性があります。
どちらの問題も連邦検察局長によって起訴されている。
APCセキュリティーズとブラバ・キャピタルはどちらもシドニーの実業家デービッド・サットンとつながりがある。 サットン氏は、APC Securities の単独取締役であり、Brava Capital の共同取締役でした。
APC Securities Pty Ltdは、Dayton Way Financial Pty Ltd、Avalon Pacific Capital Pty Ltd、McFaddens Securities Pty Ltdとしても知られ、2009年9月16日から2023年6月29日までAFSライセンス番号338 943を保有していました。
Brava Capital Pty Ltd は、2023 年 8 月 31 日まで Dayton Way Securities Pty Ltd として知られ、AFS ライセンス番号 382 585 を保有していました。
法人が損益計算書および貸借対照表（会社法 s989B(2)）の提出を怠った場合の最大罰金は 1,332,000 ドルです。
損益計算書および貸借対照表を含む監査報告書の提出を怠った場合の法人に対する最高罰金は、1,332,000 ドルです (会社法 s989B(3))。
ASICは2023年6月29日、デビッド・サットンに対し、金融サービスの提供、金融サービス事業の継続に関わる職務の遂行、金融サービス事業を行う事業体の管理を永久に禁止した。 サットン氏はまた、5年間企業経営の資格を剥奪された。
