フランスの金融規制機関であるAutorité des Marchés Financiers（AMF）は、キプロスの投資サービスプロバイダーのフランスの系列代理店とそのマネージャーに400,000ユーロの罰金を科したことを発表しました。2023年11月10日の決定によると、Enforcement CommitteeはFrance Safe Media（FSM）に30万ユーロの罰金を科し、10年間の系列代理店と注文の受信・転送（RTO）サービスの提供の禁止を課しました。また、そのマネージャーであるLior Mattoukには10万ユーロの罰金を科し、10年間の系列代理店の運営または指揮およびRTOサービスの提供に対する禁止を課しました。
Enforcement Committeeは、2019年1月から2021年9月までの出来事に関連して、FSMが第三者のRTOビジネスにおいて違反行為を行ったとして、5つのセットの違反行為を認定しました。キプロスの投資サービスプロバイダーであるVPR Safe Financial Group Limitedの系列代理店として、FSMは顧客にオンラインプラットフォーム「Alvexo」でアクセス可能な口座を通じて差金決済契約（CFDs）に加入する機会を提供しました。
FSMに対する罰金について、委員会はFSMが販売スタッフの最低資格と十分な知識を確認していなかったこと、販売スタッフの知識を評価するテストを提供せず、調査期間開始後に作成された不適切な内容のテストを検査チームに提供したことを指摘しました。
さらに、委員会は顧客の知識や経験を評価するために使用されるアンケートの不適切さと、このアンケートに関連する採点システムの不適切さを指摘しました。また、アカウントマネージャーが潜在的な顧客の評価プロセスに干渉し、回答を変更するように求めたり、アンケートを再度記入するように求めたりしたため、アンケートが無意味になったと指摘しました。委員会は、その結果、FSMがクライアントまたは潜在的なクライアントが提供される製品やサービスに関連するリスクを理解するために必要な経験と知識を持っているかどうかを判断できなかったと考えました。
さらに、委員会は、CFDのプロモーションコミュニケーションにおける不備を見つけ、プロモーションバナーにCFDに関連するリスクについての適切な警告がないことや、限られたリスク口座以外のCFD口座を宣伝することの禁止に違反したことを指摘しました。
委員会はまた、FSMが顧客や潜在的な顧客に対して系列代理店の地位およびその主体の同一性について通知する義務を怠り、監査に関して適切な注意を払っていなかったと考えました。最後に、FSMの失敗がそのマネージャーであるLior Mattoukに帰属すると判断しました。
AMFは、この決定に対する上訴が提出される可能性があることに留意しました。
