英国金融行動監視機構（FCA）は本日、2022年第3四半期の内部告発データを発表した。
規制当局は2022年7月から9月にかけて新たに291件の内部告発報告を受け取った。 これは、前四半期に受け取った 243 件の報告よりも多くなっています。
通常、FCA が受け取る報告書には、次の 5 つの包括的なテーマに該当する申し立てが含まれます。
フィットネスと礼儀正しさ
顧客を公平に扱う
FSMA
文化
コンプライアンス
コンプライアンスの開示とは、企業、個人、またはシステムが活動に対して監視やガバナンスを適用していないあらゆる申し立てを指します。 これは、消費者へのアドバイス、内部システム、または特定のチームの行動に関連する可能性があります。 すべての企業は、内部レビューおよび監査構造の一部としてコンプライアンスおよびガバナンス機能を備えることが期待されています。
内部告発者は 1998 年公益開示法 (PIDA) によって保護されています。これは、公益のために内部告発をしたために傷ついたり、不利益を被ったり、解雇された場合に救済を受けることができることを意味します。 これは雇用裁判所を通じて強制することができます。
PIDA は、職場での不正行為について懸念がある場合に労働者が声を上げることを奨励し、法的支援を提供するために導入されました。
これは、開示の主題、労働者の動機と信念、および開示の対象者について規定します。
内部告発者は不正行為を FCA に直接報告できます。 規制当局は、PIDA の下で特別な (「規定された」) 役割を担っています。 PIDA では、内部告発者が FCA などの所定の人物に報告を行った場合、雇用主に報告を行った場合と同様の雇用の権利が与えられる可能性があります。 資格がある場合、雇用主に直接報告する必要はありません。
EU 離脱以降、欧州証券市場監督局 (ESMA) の関連する規制責任は FCA に割り当てられました。 これは、FCAが英国証券化規制、英国証券金融取引規制、英国信用格付け機関規制の違反の可能性に関する内部告発を受け入れることができることを意味する。
