国際デリバティブ市場のCMEグループは、ウェドブッシュ・セキュリティーズ社に対する懲戒処分の通知を発行した。
ウェドブッシュ・セキュリティーズ社が規則違反を認めも否定もしなかった和解案に従って、CME企業行動委員会のパネルは、2022年2月24日、ウェドブッシュのバックオフィス会計プラットフォームがその後清算された取引の記録を維持していなかったことが判明した。 同社の決済プラットフォームは、取引量が非常に多いため、取引される契約数の上限に達しました。
その結果、その日から 2022 年 3 月まで、ウェドブッシュは、(1) 不正確な大規模トレーダーのポジションレポートを取引所に提出しました。 (2) ポジション変更データを適時にクリアリングハウスに提出しなかった。
これらの不正確かつ時機を逸した報告書には、生きた牛の先物および先物オプション（「F&O」）、フィーダー牛のF&O、オーストラリアドル先物、ブラジルレアル先物、ビットコインF&O、カナダドル先物、1年物および3年物の様々な限月のポジションが含まれていました。 年ミッドカーブ ユーロドル オプション、E-mini ユーロ FX 先物、ユーロ FX 先物、ユーロドル F&O、E-mini S&P 500 指数 F&O、E-mini S&P 500 指数の月末および週次オプション、イーサ先物、マイクロ E- ミニ S&P 500 指数週間オプション、日本円先物、木材 F&O、リーンホッグ F&O、マイクロ E-ミニ ラッセル 2000 指数先物、マイクロ豪ドル/米ドル ドル先物、マイクロ英ポンド/米国 ドル先物、マイクロユーロ/米国 ドル先物、マイクロビットコイン先物、マイクロカナダドル/米ドル ドル先物、マイクロ E-mini S&P 500 指数 F&O、マイクロ イーサ先物、マイクロ日本円/米国 ドル先物、マイクロ E-mini ナスダック 100 指数 F&O、メキシコ ペソ先物、マイクロ E-mini ナスダック 100 月末オプションおよび週足オプション、円建て日経平均先物、ニュージーランドドル先物、日経平均先物、 E-mini Nasdaq-100 F&O、E-mini Nasdaq-100 月末および週次オプション、E-mini ラッセル 2000 週次オプション、南アフリカ ランド先物、ユーロ/英ポンド先物、E-mini ラッセル 2000 指数先物、 ロシア ルーブル先物、S&P 500 年間配当指数先物、1 か月および 3 か月の SOFR 先物。
パネルはまた、2022年3月から2022年4月にかけて複数回にわたり、正式に権限を与えられたExchangeスタッフからの位置データに関する情報の要求にウェドブッシュが適時に応答しなかったことも判明した。
パネルは、前述の結果として、ウェドブッシュが CME 規則 561、811、および 432.L.3 に違反したことを認定しました。
和解案に従って、パネルはウェドブッシュに対し、この事件と関連する事件であるNYMEX 22-1591-BC、COMEX 22-1591-BC、およびCBOT 22-1591-BC ( 40,000ドルがCMEに割り当てられます）。
