国際デリバティブ市場のCMEグループは、DRW Holdings LLCに対する懲戒処分の通知を掲載した。
DRW Holdings LLCが規則違反を認めも否定もしなかった和解案に従って、CME企業行動委員会のパネルは、2020年2月13日から2022年3月23日までの間、DRWが会社の代理人として社外の弁護士を雇っていたことを認定した。 調査に関連した帳簿および記録に対する市場規制の要求に応えるため。
外部弁護士は、要求された帳簿や記録をタイムリーかつ完全な方法で提供することを一貫して怠っていた。 さらに、当事務所の社外弁護士は、要求された資料の提供と、要求された資料の定期的な作成の延長を要求し、受け取ったにもかかわらず、社外弁護士は、同様の資料を適時に完全に作成できなかった。
パネルは、CME 規則 433 に従い、DRW は外部弁護士の行為に対して厳格な責任を負っており、その行為が CME 規則 432.L に違反しているとパネルが判断したと結論付けた。 2.および432.L.3。
和解案に従い、DRW の取引所規則 432.L.2 の過去の遵守状況を考慮した上で。 および 432.L.3.、パネルは DRW に 55,000 ドルの罰金を支払うよう命じた。
