金融業界規制庁（FINRA）は、過剰な取引を勧告したとして、トリー・A・ダギンズ氏を18カ月の停職処分とした。
ダギンズ氏は、2004 年 9 月に初めて総合証券担当者 (GS) として FINRA に登録されました。2004 年 9 月から 2016 年 2 月までの間、ダギンズ氏は 9 つの異なる会員会社を通じて FINRA に GS として登録されました。 2016 年 2 月から現在まで、ダギンズは Spartan Capital Securities, LLC を通じて GS として FINRA に登録されています。
ダギンズは2016年12月から2022年4月まで、8人の顧客の口座で量的に不適切な取引を行った。 彼の顧客は彼のアドバイスを信頼し、彼の推奨事項に日常的に従ったため、その結果、ダギンズは顧客のアカウントを事実上管理していました。 ダギンズの取引は、以下に述べるように、従来の指標であるそれぞれ 20 パーセントと 6 パーセントをはるかに上回る高いコスト対自己資本比率と売上高をもたらし、重大な損失をもたらしました。
具体的には、8 つの顧客口座でのダギンズの取引により、年換算のコスト対資本比率は 58% ～ 289%、年換算回転率は 14.36 ～ 63.24 となり、手数料 343,416 ドルを含む総取引コストは 444,176 ドルとなり、収益は 235,494 ドルになりました。 実現損失の総額。
さらに、ダギンズ氏は、FINRA 定款第 5 条第 2 項および FINRA 規則 1122 および 2010 に違反して、証券業登録または譲渡のための統一申請書 (フォーム U4) に販売慣行違反を主張する書面による顧客苦情の報告を故意に怠りました。 。
ダギンズ氏は、いかなる立場においてもFINRA会員との関係を18か月停止することに同意した。
彼は財務状況報告書を提出し、支払い能力がないことを証明した。 彼の財政状況を考慮して、金銭的制裁は課されていない。
