クイーンズランド州の企業 Penta Capital Pty Ltd は、オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) が発行した 4 件の侵害通知に従うために 53,280 ドルを支払うことに同意した。
ASICは、ペンタ・キャピタルがウェブサイト上で一連の虚偽で誤解を招く記述を行ったと主張している。
2022 年 5 月から 2023 年 2 月にかけて、ペンタ キャピタルの Web サイトには、誤解を招くと ASIC が主張する次の記述が含まれていました。
個人投資家、卸売投資家、機関投資家に代わって69億ドルを運用しました。
3億5,000万オーストラリアドルの資産を管理しており、
1997 年から 2022 年までの 25 年間運用されていました。
同社は、金融サービス評議会、オーストラリア投資評議会、オーストラリア不動産評議会、およびオーストラリア投資評議会の後援または承認を受けているか、その他の形で提携していました。
ASICは、ペンタ・キャピタルが小売、卸売、機関投資家の顧客に代わっていかなる資産も管理しておらず、管理下にある資産も保持しておらず、2022年5月5日頃からしか運営されていなかったため、これらの記述は誤解を招くものであったと主張している。
ASICはさらに、ペンタ・キャピタルは金融サービス評議会、オーストラリア投資評議会、オーストラリア不動産評議会、オーストラリア投資評議会からの後援、承認、提携を一切受けていないと主張した。
ペンタ キャピタルは、2023 年 12 月 22 日に侵害通知に対する最初の分割払いを支払いました。
ペンタが残りの分割払いを支払わない場合、ASIC はさらに調査を進め、民事罰手続きを起こす可能性があります。
侵害通知の支払いは責任を認めるものではありません。
ペンタ・キャピタルはオーストラリアの金融サービス・ライセンシーまたは認定代理人ではありませんが、関連事業体であるペンタ・アセット・マネジメントPty LtdおよびSEQアセット・マネジメントPty Ltdは、2022年9月1日から2023年4月19日までAFSライセンシーであるアバロン・ファンズ・マネジメント・リミテッドの認定代表者でした。アバロン・ファンズ・マネジメントは、 ASIC による調査の対象ではありません。
